供 亚洲基金经理 参考的关键资讯： 开曼群岛私募基金 与反洗钱官员

开曼群岛私募基金法：2020 年 8 月 7 日登记截止日期

治理、估值、存托、审计及登记义务：亟需采取行动

• 必须立即采取行动，以遵守新的《2020 年开曼群岛私募基金法》，并在 2020 年 8 月 7 日之前登记您的开曼群岛私募基金。这截止日期不会改变。
• 在截止日期之前，该法律中还包含重要的治理、估值、存托和审计规定，而您的私募基金需要遵守这些规定（“规定”）。
• 任何开曼群岛私募基金如未能遵守规定，在截止日期前在开曼群岛金融管理局 (CIMA) 登记，将违反该法律，并可能需要进行强制执行程序。
• 鉴于预计新登记实体的数量以及确保遵守规定（包括可能任命董事）所需的时间，我们建议您立即处理此事。
• 如果您管理或经营着可能是私募基金的实体，请尽快联系您的指定 DMS 代表，以向我们的监管咨询团队咨询相关详情，或者发送电子邮件至 [email protected]

反洗钱官员——有哪些相关规定？

所有开曼群岛基金和证券投资商业法 (SIBL) 已登记人士均须指定适当、合格且有相关经验的人员担当反洗钱合规官 (“AMLCO”)、洗钱报告官 (“MLRO”) 以及副洗钱报告官 (“DMLRO”)。

AMLCO、MLRO 和 DMLRO 有哪些相关规定？

• 需要选择能够有效履行职责且有充分时间的独立、自主的自然人。
• 需要选择具有相关知识和经验且能够提供相关证明的适当人员。
• 全面了解开曼群岛法律法规就每一职能所规定的职责。
• 熟悉识别可疑行为和向开曼群岛金融报告局提交可疑行为报告的内部书面规程。
• 定期深入接受针对主要反洗钱法律法规和监管指引的全方位的培训。
• 文件和记录保存。

违反合规规定将面临何种惩罚？

根据新版《开曼群岛反洗钱条例》(“AMLR”)，任何人员一旦违反 AMLR 规定，即构成犯罪，经简易判决后，将被处以 625,000 美元罚款；或者循公诉程序定罪后，将被处以罚款和两年监禁。
另外，对违反 AML 规定的人员，CIMA 有权最高处以 125 万美元的罚款。

DMS 如何提供帮助？
DMS 有专门的 AMLCO、MLRO 和 DMLRO 专家团队，随时可供任命。欲了解更多信息，请联系您的 DMS 对接专家，或通过以下方式联系我们：

倪亚齐 NIAZ KHAN 亚太地区常务董事 邮箱: [email protected] 电话：+852.3758.1101 微信号：NiazAKhan	王慧珊 WAI SHAN (CONNIE) WONG 执行董事 邮箱: [email protected] 电话：+65.6911.3691 微信号：conniewswong