美元基金及管理人 – 反洗钱合规与治理研讨会邀请函【WAYSTONE】
12 March, 2025
为了遵循FATF关于反洗钱合规要求，并促进基金监管行业的健康发展，CIMA 在过去对开曼证券-注册人士开展了常态化的合规抽查。
本次研讨会将重点介绍合规抽查的常见流程，包括信息提交、监管访问等方面，并分享如何以实用的方式做好准备，确保各实体符合AML/CFT法规。我们还将深入探讨如何通过实际操作提升和优化内部KYC/AML流程，尤其是在自主管理基金的合规改进方面。
此外，CIMA最近发布了《主题审查报告》，对抽样的受监管基金治理情况进行了分析，评估了良好实践与关注领域。在本次会议中，我们一起探讨报告的主要发现，并提出最佳实践的建议。
期待您的参与，与我们一起探讨如何提升治理和合规水平。
Date日期：上海 3月11日（周二）、北京3月13日（周四）
Time 时间： 14:30 – 16:00（签到时间：14:00）
Location 地点：
- 上海: 上海市静安区石门一路兴业太古汇一座38楼
- 北京: 北京市朝阳区建国门外大街2号 北京银泰中心写字楼C座15 层
请在下方注册。如有任何问题，请联系：Jessica Tran ([email protected]) / Connie Wong ([email protected])
